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1月新三板主办券商执业评价出炉 负面行为环比减少24%_新三板

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CC001品牌网讯 2月14日消息,昨日,股转系统发布了新三板2017年1月份主办券商执业质量评价结果,本月股转系统共记录负面行为207条,相比2016年12月份环比减少23.6%。

负面行为环比减少23.6%

1月份股转系统共记录负面行为207条,涉及72家主办券商。负面行为记录与2016年12月相比,共减少64家,环比下降23.6%。

207条负面行为中,推荐挂牌类54条,占比26.09%;推荐后督导类110条,占比53.14%;交易管理类21条,占比10.14%;综合管理类22条,占比10.63%。

据统计,除综合管理类负面记录上涨到22条之外,其余各类均有所下降。

从所占比重来看,变化较大为综合管理类,上涨近5个百分点,而推荐挂牌类下降近4个百分点。

综合管理类中,负面行为集中在挂牌时采取协议转让方式的申请文件中,股东大会决议中未列明股票转让方式也未提供相关议案、后续加入做市申请中做市企业挂牌日期错误等问题;而在推荐挂牌类中,通过BPM报送申请挂牌材料无签章、公开转让说明书中信息披露错误等情形问题突出。

中信证券、首创证券、太平洋证券排名前3

1月份共有100家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示96家主办券商评价结果。

其中,36家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比37.50%(12月41.67%);42家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比43.75%(12月38.53%);12家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比12.50%(12月10.42%);6家主办券商评价点值在70以下,占比6.25%(12月9.38%)。

评价点值排名前3的主办券商为中信证券、首创证券、太平洋证券;南京证券、开源证券、民生证券、爱建证券并列第4。

从统计结果看,负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商63家,合计占总记录数的65.22%(12月52.43%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商9家,合计占总记录数的34.78%(12月47.57%)。

推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国盛证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中金公司;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为大同证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为九州证券。

股转系统表示,全国股转系统主办券商执业质量月度评价结果主要体现主办券商执业质量变化的动态情况,是股转公司实施动态监管的需要。各主办券商需重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形,加强合规风险管理,及时采取措施提高执业质量,切实落实执业质量评价工作对提升执业质量的推动作用。


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